Sociedades de Emprendimiento
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SMV – Proyecto de Acuerdo: Criterios para la imposición de sanciones
diciembre 16, 2020
LA SMV MANTIENE PROYECTO DE ACUERDO QUE PERMITIRÍA LOS PAGOS O TRANSFERENCIA DE CLIENTES A TERCERCAS PERSONAS.
Aplicable a: Casas de Valores
Vigencia: No determinada
El Proyecto de Acuerdo, actualmente en consulta pública, busca incluir actividades, servicios y negocios incidentales a desarrollar por las casas de valores y así ampliar este marco para el beneficio del Mercado de Valores.
Entre los servicios, actividades y negocios incidentales estarían los pagos o transferencias de dinero de clientes a terceras personas.
Según el Proyecto, las casas de valores podrán realizar pagos o transferencias de dinero de clientes a terceras personas de manera incidental y bajo ciertas condiciones, entre las cuales podemos mencionar:
- Que el servicio sea incorporado en el plan de negocios de la casa, así como elaboración e implementación de políticas, procedimientos y controles internos;
- Se permitiría que el cliente pueda realizar un máximo mensual de 3 pagos por transferencias de dinero.
- Que el cliente mantenga una cuenta nominativa, identificable en el custodio donde la casa de valores mantenga los activos financieros.
- Que sea gestionado el riesgo asociado a este servicio.
- El motivo de la transacción sea documentado en el expediente.
- Se debe verificar el perfil transaccional del cliente conforme el Acuerdo 6-2015.
Preguntas al respecto? Permítenos asesorarte y agregar valor su negocio.
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